Часто задаваемые вопросы

Понятие бенефициарного владельца (далее – БВ) определено в ст. 5² Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а именно:

«Бенефициарный владелец – это любое физическое лицо, которое в конечном итоге владеет клиентом или осуществляет над ним контроль и/или физическое лицо, от имени или в интересах которого прямо или косвенно осуществляется деятельность или совершается операция.

Понятие бенефициарного владельца включает как минимум: 

1) в случае юридических лиц с целью извлечения прибыли (коммерческих):

a) физическое лицо/физические лица, которые в конечном итоге владеют или осуществляют контроль над юридическим лицом, за исключением компании, акции которой котируются на регулируемом рынке и которая подпадает под требования по раскрытию информации в соответствии с эквивалентными международными стандартами, обеспечивающими надлежащую прозрачность информации об осуществлении права собственности, посредством прямого или косвенного осуществления права собственности на долю акций или прав голоса либо посредством участия в уставном капитале соответствующего юридического лица, или посредством осуществления контроля другими способами.
Владение физическим лицом 25% плюс одной акцией или его участие в уставном капитале юридического лица в размере более 25% является критерием прямого осуществления права собственности.
Владение 25% плюс одной акцией другим юридическим лицом, находящимся под контролем физического лица, или несколькими юридическими лицами, находящимися под контролем одного и того же физического лица, либо участие этого/этих юридического/юридических лиц в уставном капитале юридического лица в размере более 25% является критерием косвенного осуществления права собственности;

b) физическое лицо, занимающее должность администратора клиента, в случае если, после исчерпания всех возможных средств и при условии отсутствия оснований для подозрения, ни одно лицо не идентифицировано в качестве бенефициарного владельца;

2) в случае трастов или аналогичных юридических конструкций – все физические лица, а именно:

a) учредитель/учредители, а также лица, назначенные представлять его/их интересы в соответствии с законом;
b) доверительный управляющий/доверительные управляющие;
c) протектор/протекторы (при наличии);
d) бенефициар/бенефициары трастов или аналогичных юридических конструкций либо, если их личность еще не установлена, категория лиц, в основных интересах которых создается или действует траст либо аналогичная юридическая конструкция;
e) любое другое физическое лицо, которое осуществляет конечный контроль над трастом или аналогичной юридической конструкцией посредством прямого или косвенного осуществления права собственности или другими способами;

3) в случае некоммерческих организаций – физическое лицо/физические лица, которые осуществляют конечный контроль над некоммерческой организацией;

4) в случае юридических лиц, отличных от предусмотренных пунктами 1)–3), и субъектов, осуществляющих управление и распределение средств:

a) физическое лицо, являющееся бенефициаром не менее 25% имущества, соответственно долей участия или акций юридического лица либо образования без статуса юридического лица, если будущие бенефициары уже установлены;
b) группа лиц, в основных интересах которых создается или действует юридическое лицо либо образование без статуса юридического лица, если физические лица, получающие выгоду от юридического лица или образования, не установлены;
c) лицо или физические лица, которые осуществляют контроль над не менее чем 25% имущества юридического лица или образования без статуса юридического лица, в том числе посредством осуществления полномочий по назначению или отзыву большинства членов органов управления, руководства или надзора соответствующего образования».
 

I. Юридические лица, включая некоммерческие организации, зарегистрированные в Государственном регистре юридических лиц.

II. Индивидуальные предприниматели и крестьянские (фермерские) хозяйства, зарегистрированные в Государственном регистре индивидуальных предпринимателей и Государственном регистре крестьянских (фермерских) хозяйств.

В соответствии со ст. 14 ч. (1) Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма ОСВОБОЖДЕНЫ от регистрации и актуализации данных о бенефициарных владельцах:

a) государственные учреждения/органы;
b) государственные и муниципальные предприятия;
c) коммерческие общества с полностью или преимущественно государственным капиталом.

Исключения были введены Законом № 268/2024, вступившим в силу 29.11.2024.  

В соответствии с требованиями законодательства, регистратор в области государственной регистрации запрашивает представление и/или актуализацию ранее представленной информации о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах при:

1. государственной регистрации создания юридических лиц (с целью извлечения прибыли и некоммерческих организаций) и индивидуальных предпринимателей/крестьянских (фермерских) хозяйств;
2. регистрации изменений в данных, внесенных в ГРПЕ о бенефициарных владельцах;
3. государственной регистрации лиц, подлежащих реорганизации;
4. исключении из Государственного регистра. 

В соответствии с положениями ч. (2) ст. 14 Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, юридические лица и индивидуальные предприниматели обязаны получать и располагать надлежащей, достоверной и актуальной информацией о своем бенефициарном владельце, включая сведения об интересах, приносящих выгоды этому лицу, и представлять органу государственной регистрации информацию о бенефициарном владельце в течение 30 дней со дня изменения его данных.

I. Если изменился бенефициарный владелец/бенефициарные владельцы юридических лиц, в том числе некоммерческих организаций, индивидуальных предпринимателей и крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) (в результате изменения состава участников, в том числе в структуре собственности юридического лица, созданного по цепочке; в результате изменения понятия бенефициарного владельца в соответствии с Законом № 66/2023; в результате заключения договора между участниками; в результате заключения договора узуфрукта и др.).

II. Если произошли изменения в данных, внесенных в Государственный регистр о бенефициарных владельцах юридических лиц, в том числе некоммерческих организаций, индивидуальных предпринимателей и крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств), соответствующие субъекты обязаны обновить информацию о бенефициарном владельце.
 

I. В Государственный регистр юридических единиц вносятся следующие данные о бенефициарном владельце: имя, фамилия, дата рождения, государственный идентификационный номер, место жительства бенефициарного владельца/бенефициарных владельцев, страна проживания, гражданство, сведения о принадлежащих интересах, приносящих выгоду, в соответствии с Законом № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (п. i^{3о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).}

II. В Государственный регистр индивидуальных предпринимателей вносятся следующие данные о бенефициарном владельце: имя, фамилия, дата рождения, государственный идентификационный номер, место жительства, страна проживания, гражданство бенефициарного владельца/бенефициарных владельцев, в соответствии с определением, установленным Законом № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (п. c¹

III. В Государственный регистр крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) вносятся следующие данные о бенефициарном владельце: имя, фамилия, дата рождения, государственный идентификационный номер, место жительства, страна проживания, гражданство бенефициарного владельца/бенефициарных владельцев, в соответствии с определением, установленным Законом № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (п. d^{1о крестьянских хозяйствах (фермерских хозяйствах)).}

В соответствии с положениями ч. (1) ст. 14 Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма орган государственной регистрации проверяет, регистрирует, ведет учет и обновляет данные о бенефициарных владельцах юридических лиц, в том числе некоммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей.

В соответствии с положениями ст. 5² Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и Руководством по идентификации бенефициарного владельца, утвержденным Приказом Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег № 34 от 28.11.2023, с последующими изменениями. С Руководством по идентификации бенефициарного владельца можно ознакомиться по следующей ссылке: Руководство по идентификации бенефициарного владельца 

Регистрация в Государственном регистре правовых единиц данных о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей/крестьянских (фермерских) хозяйств может быть запрошена посредством следующих каналов предоставления услуг:

• онлайн (УСЛУГА БЕСПЛАТНА) — путем направления заявления о регистрации и необходимых документов в форме электронных документов, подписанных квалифицированной усиленной электронной подписью, посредством информационной системы «Государственный регистр правовых единиц», перейдя по следующей ссылке: https://rsud.asp.gov.md/cerere-pentru-declararea-beneficiarilor-efectivi.
• в многофункциональных центрах Агентства государственных услуг, независимо от принципа территориальности (ПРИМЕНЯЮТСЯ ТАРИФЫ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ ЗАКОНОМ № 220/2007).

Формы заявлений и деклараций доступны здесь:
https://www.asp.gov.md/ro/informatii-utile/formulare-tip/3-7-8

Агентство государственных услуг запустило в пилотном режиме информационную систему «Государственный регистр правовых единиц», посредством которой регистрация и актуализация в ГРПЕ данных о бенефициарных владельцах обществ с ограниченной ответственностью, акционерных обществ, индивидуальных предпринимателей, крестьянских (фермерских) хозяйств и некоммерческих организаций может быть запрошена в онлайн-режиме по следующей ссылке: https://rsud.asp.gov.md/cerere-pentru-declararea-beneficiarilor-efectivi.

Необходимо выполнить следующие шаги:

Шаг 1: Заполните поля, отображаемые в ИС «ГРПЕ».

Шаг 2: Прикрепите форму Декларации о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах правовых единиц, соответствующую организационно-правовой форме, заполненную и подписанную квалифицированной электронной подписью. При необходимости прикрепите другие необходимые документы.

Подчеркиваем, что в соответствии с частью (1) статьи 8 Закона № 220/2007 о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документы для государственной регистрации оформляются на румынском языке и направляются в орган государственной регистрации в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, выданной в соответствии с положениями Закона № 124/2022 об электронной идентификации и доверительных услугах и подзаконных нормативных актов, принятых во исполнение данного закона.

Согласно части (2²) статьи 8 Закона № 220/2007 заявитель может направить копии необходимых документов на бумажном носителе, отсканированные в электронном формате, для их приобщения к заявлению. В этом случае соответствующие копии должны быть заверены заявителем путем проставления электронной подписи, выданной в соответствии с положениями Закона № 124/2022.

Шаг 3: Подпишите заявление, сформированное посредством ИС «ГРПЕ».

Шаг 4: Нажмите кнопку «Завершить заказ».

Заявитель может подать заявление на оформление удостоверения личности (eID), которое содержит действующую квалифицированную электронную подпись.

Срок оформления удостоверения личности, выдаваемого бесплатно, составляет 20 рабочих дней.

ДА, 

• администратор или учредители, в зависимости от обстоятельств, должны выбрать соответствующую Форму Декларации в зависимости от организационно-правовой формы субъекта и типа запроса (при создании юридического лица или после его создания);

• для акционерных обществ к Декларации необходимо приложить: список акционеров, выданный регистраторской компанией или Единым центральным депозитарием, в зависимости от обстоятельств; 

• для учредителей – иностранных юридических лиц к Декларации необходимо приложить: соответствующим образом переведенные и легализованные подтверждающие документы (апостилированные, легализованные в порядке консульской легализации, в зависимости от обстоятельств) или, в случае сложной структуры собственности юридического лица, структуру собственности и контроля юридического лица, подписанную его администратором, разработанную в соответствии с Руководством по идентификации бенефициарного владельца, утвержденным Приказом Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег № 34 от 28.11.2023, с последующими изменениями;

• для БВ – иностранного гражданина: нотариально заверенную копию паспорта иностранного гражданина.

К Декларации также прилагаются, в зависимости от обстоятельств, другие подтверждающие документы, необходимые для идентификации бенефициарных владельцев, в соответствии с ситуациями, описанными в Руководстве по идентификации БВ. 

ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ С ЦЕЛЬЮ ИЗВЛЕЧЕНИЯ ПРИБЫЛИ:

I. При создании юридического лица:

• Если юридическое лицо создается учредителем – физическим лицом, представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридического лица (создание физическим лицом) - Форма № BE-1. 

• Если юридическое лицо создается учредителем – юридическим лицом, представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридического лица (создание юридическим лицом) - Форма № BE-2.

II. После создания юридического лица представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридического лица (изменения, реорганизация, исключение из реестра) - Форма № BE-3.

ДЛЯ НЕКОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ:

I. При создании некоммерческой организации представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах некоммерческой организации (создание) - Форма № BE-4.
II. После создания некоммерческой организации представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах некоммерческой организации (изменения, реорганизация, исключение из реестра) - Форма № BE-5.

ДЛЯ КРЕСТЬЯНСКИХ (ФЕРМЕРСКИХ) ХОЗЯЙСТВ:

I. При первоначальной государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах крестьянского (фермерского) хозяйства (первоначальная регистрация) - Форма № BE-6.

II. После первоначальной государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах крестьянского (фермерского) хозяйства (изменения, реорганизация, исключение из реестра) - Форма № BE-7.

ДЛЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ:

• Представляется Декларация о бенефициарном владельце индивидуального предпринимателя - Форма № BE-8.

ДЛЯ КОМПАНИЙ, КОТИРУЮЩИХСЯ НА РЕГУЛИРУЕМОМ РЫНКЕ:

• Представляется Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридического лица - Форма № BE-9.

В соответствии с положениями законодательства и процедурами, установленными Инструкцией по проверке, регистрации и обновлению данных о бенефициарных владельцах юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций) и индивидуальных предпринимателей/крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) в Государственном регистре юридических единиц, утвержденной Приказом АГУ № 573 от 04.09.2023:

• Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах при ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ СОЗДАНИЯ юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций) и индивидуальных предпринимателей/крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) представляется заполненной и подписанной каждым учредителем отдельно или, в соответствующих случаях, его представителем (уполномоченным в установленном законом порядке).

• ПОСЛЕ СОЗДАНИЯ юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций) и индивидуальных предпринимателей/крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) Декларация о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах представляется заполненной и подписанной администратором или назначенным физическим лицом — резидентом в соответствии с ч. (2¹) ст. 14 Закона № 308/2017.

Как можно проверить информацию о том, содержит ли Государственный регистр данные о бенефициарном владельце?

Примеры: администратор указывает, что не помнит, не может найти документы, полученные от органа государственной регистрации юридических лиц, или другие ситуации.

Информация о БВ юридического лица или индивидуального предпринимателя и/или крестьянского хозяйства содержится в:

1. решении о государственной регистрации и/или решениях, которыми были внесены изменения в учредительный документ и/или данные, внесенные в Государственный регистр, выданных регистратором в области государственной регистрации;
2. выписке из Государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. 

Примечание 1: Статья 10 Закона № 135/2007 об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает, что общество обязано хранить решение о государственной регистрации, устав и все внесенные в него изменения, зарегистрированные в органе государственной регистрации, по месту нахождения общества на бумажном или электронном носителе.

Дополнительно сообщаем, что в соответствии с положениями ч. (2) ст. 34 Закона № 220/2007 информация из Государственного регистра и учредительных документов юридического лица или физического лица — индивидуального предпринимателя выдается или получается по запросу следующим образом:

• посредством выписки из Государственного регистра юридических лиц или Государственного регистра индивидуальных предпринимателей;
• посредством информации из учредительных документов юридического лица или физического лица — индивидуального предпринимателя;
• посредством платформы интероперабельности.

Примечание 2: Доступ к информации из Государственного регистра о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридических лиц, в том числе некоммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей/крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств), предоставляется с соблюдением положений законодательства о защите персональных данных любому физическому или юридическому лицу, которое докажет наличие законного интереса.

Дополнительно сообщаем, что информацию о бенефициарном владельце/бенефициарных владельцах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей/крестьянских хозяйств (фермерских хозяйств) можно просмотреть в Личном кабинете налогоплательщика, в разделе «Информация о налогоплательщике». 
Личный кабинет налогоплательщика доступен на официальной странице Государственной налоговой службы.

ДА, поскольку ч. (5) ст. VIII Закона № 66/2023 о внесении изменений в некоторые нормативные акты во взаимосвязи с ч. (1) ст. 14 Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма не предусматривает подобных исключений.

ДА, поскольку ч. (5) ст. VIII Закона № 66/2023 о внесении изменений в некоторые нормативные акты во взаимосвязи с ч. (1) ст. 14 Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма не предусматривает подобных исключений.

Согласно п. 3) ч. (2) ст. 5² Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, бенефициарным владельцем/бенефициарными владельцами в случае некоммерческих организаций является/являются физическое лицо/физические лица, которые осуществляют конечный контроль над некоммерческой организацией.

Соответственно, в большинстве случаев, в зависимости от положений устава, это могут быть: администратор и члены совета.
 

НЕТ, поскольку нотариальные бюро не зарегистрированы в Государственном регистре юридических единиц.

Согласно п. 3) ч. (2) ст. 5² Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, бенефициарным владельцем/бенефициарными владельцами в случае некоммерческих организаций является/являются физическое лицо/физические лица, которые осуществляют конечный контроль над некоммерческой организацией.

Соответственно, в большинстве случаев, в зависимости от положений устава, это могут быть: администратор и члены органа управления религиозного культа или религиозной общины (совета). 

Согласно п. 3) ч. (2) ст. 5² Закона № 308/2017 о предотвращении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, бенефициарным владельцем/бенефициарными владельцами в случае некоммерческих организаций является/являются физическое лицо/физические лица, которые осуществляют конечный контроль над некоммерческой организацией.

Соответственно, в большинстве случаев, в зависимости от положений устава, это могут быть: администратор и члены совета.
 

В соответствии с примером № 8 Руководства по идентификации бенефициарного владельца, утвержденного Приказом Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег № 34 от 28.11.2023, с последующими изменениями. Руководство по идентификации бенефициарного владельца доступно по следующей ссылке: Руководство по идентификации бенефициарного владельца 

Если бенефициарный владелец умер, а свидетельство о праве на наследство не было выдано по причине процессуальных обстоятельств в рамках наследственного производства, в Декларации о БВ указывается:

• физическое лицо, занимающее должность администратора юридического лица, в случае если участник, идентифицированный администратором, был единственным лицом, которое до наступления смерти обладало статусом бенефициарного владельца, в соответствии с положениями ст. 5² ч. (2) п. 1) лит. а) Закона № 308/2017;

• физическое лицо/физические лица, соответствующие критериям, определенным ст. 5² ч. (2) п. 1) лит. а) Закона № 308/2017, за исключением умершего лица, в случае если умерший участник не являлся единственным лицом, идентифицированным администратором в качестве бенефициарного владельца до наступления его смерти. 
   

Если бенефициарным владельцем является несовершеннолетний ребенок, юридическое лицо представляет информацию о родителе или законном представителе несовершеннолетнего ребенка вместо информации о ребенке. В Декларации указывается, что данное лицо является бенефициарным владельцем в качестве родителя или законного представителя несовершеннолетнего ребенка.

После достижения несовершеннолетним возраста 18 лет юридическое лицо обязано актуализировать информацию о бенефициарном владельце.